Assogestioni
 

Fonti normative

 

Disciplina nazionale

A) Leggi ed atti aventi forza di legge

GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO E SERVIZI DI INVESTIMENTO

Decreto Legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 recante "Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52" [Ultimo aggiornamenti: d. lgs. n. 91 del 18 giugno 2012, sentenza della Corte Costituzionale n. 162 del 20/27 giugno 2012; d. lgs. n. 130 del 30.7.2012; d. lgs. n. 160 del 14.9.2012; d. l. n. 179 del 18 ottobre 2012].

Abusi di mercato

Legge n. 62 del 18 aprile 2005 recante “Disposizioni per l'adempimento di obblighi derivanti dall'appartenenza dell'Italia alle Comunità europee. Legge comunitaria 2004”.

Agenzie di Rating

Decreto legislativo n. 176 del 5 ottobre 2010 recante “Attuazione del regolamento (CE) n. 1060/2009 relativo alle agenzie di rating del credito”.

Assetti proprietari

Legge n. 262 del 28 dicembre 2005 recante “Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari” (aggiornata ad agosto 2010).

Decreto Legislativo n. 303 del 29 dicembre 2006 recante “Coordinamento con la legge 28 dicembre 2005, n. 262, del testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia (T.U.B.) e del testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria (T.U.F.)”.

Commercializzazione a distanza di servizi finanziari

Decreto legislativo n. 190 del 19 agosto 2005 recante “Attuazione della direttiva 2002/65/CE relativa alla commercializzazione a distanza di servizi finanziari ai consumatori".

Conciliazione e arbitrato

Decreto legislativo n. 179 dell’ 8 ottobre 2007 recante “Istituzione di procedure di conciliazione e di arbitrato, sistema di indennizzo e fondo di garanzia per i risparmiatori e gli investitori in attuazione dell'articolo 27, commi 1 e 2, della legge 28 dicembre 2005, n. 262”.

Decreto legislativo n. 28 del 4 marzo 2010 recante “Attuazione dell'articolo 60 della legge 18 giugno 2009, n. 69, in materia di mediazione finalizzata alla conciliazione delle controversie civili e commerciali”.

Contratti di garanzia finanziaria

Decreto legislativo n. 170 del 21 maggio 2004 recante “Attuazione della direttiva 2002/47/CE, in materia di contratti di garanzia finanziaria”.

Depositi dormienti

Decreto del Presidente della Repubblica n. 116 del 22 giugno 2007 recante “Regolamento di attuazione dell’articolo 1, comma 345 della legge 23 dicembre 2005, n. 266, in materia di depositi dormienti”.

 

Legge n. 166 del 27 ottobre 2008 recante “Conversione in legge, con modificazioni, del decreto-legge 28 agosto 2008, n. 134, recante disposizioni urgenti in materia di ristrutturazione di grandi imprese in crisi”.

 

Legge n. 190 del 4 dicembre 2008 recante “Conversione del decreto-legge 9 ottobre 2008, n. 155, recante misure urgenti per garantire la stabilità del sistema creditizio e al continuità dell’erogazione del credito alle imprese e ai consumatori, nell’attuale situazione di crisi dei mercati finanziari”.

Fondo nazionale di garanzia

Decreto Legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 recante “"Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria” (artt. 59 e 60).

 

Fondo Unico Giustizia

Legge n. 181 del 13 novembre 2008 recante “Conversione in legge, con modificazioni, del decreto-legge 16 settembre 2008, n. 143, recante interventi urgenti in materia di funzionalità del sistema giudiziario”.

 

Offerte pubbliche di acquisto e di scambio

Decreto legislativo n. 229 del 19 novembre 2007 recante “Attuazione della direttiva 2004/25/CE concernente le offerte pubbliche di acquisto”.

Prospetto

Decreto legislativo n. 51 del 28 marzo 2007 recante “Attuazione della direttiva 2003/71/CE relativa al prospetto da pubblicare per l'offerta pubblica o l'ammissione alla negoziazione di strumenti finanziari” .

Legge n. 217 del 15 dicembre 2011 recante “Disposizioni per l'adempimento di obblighi derivanti dall'appartenenza dell'Italia alle Comunità Europee - Legge Comunitaria 2010”.

Revisione

Decreto legislativo n. 39 del 27 gennaio 2010 recante “Attuazione della direttiva 2006/43/CE relativa alle revisioni legali dei conti annuali e dei conti consolidati”.

 

Servizi di pagamento

Decreto legislativo n. 11 del 27 gennaio 2010 recante “Recepimento della direttiva 2007/64/CE, relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno”.

TRASPARENCY

Decreto legislativo n. 195 del 6 novembre 2007 recante “Attuazione della direttiva 2004/109/CE sull'armonizzazione degli obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato”.

 

Legge n. 217 del 15 dicembre 2011 recante “Disposizioni per l'adempimento di obblighi derivanti dall'appartenenza dell'Italia alle Comunità Europee - Legge Comunitaria 2010”.

Tutela della concorrenza e partecipazioni personali incrociate nei mercati del credito e finanziari

Legge n. 287 del 10 ottobre 1990 recante “Norme per la tutela della concorrenza e del mercato”.

Art. 36 della legge n. 214 del 22 dicembre 2011 recante “Conversione in legge, con modificazioni, del decreto-legge 6 dicembre 2011, n. 201, recante disposizioni urgenti per la crescita, l’equità e il consolidamento dei conti pubblici”.

 

Vigilanza finanziaria

Decreto Legislativo n. 130 del 30 luglio 2012, recante “Attuazione della direttiva 2010/78/UE che modifica le direttive 98/26/CE, 2002/87/CE, 2003/6/CE, 2003/41/CE, 2003/71/CE, 2004/39/CE, 2004/109/CE, 2005/60/CE, 2006/48/CE, 2006/49/CE e 2009/65/CE per quanto riguarda i poteri dell'Autorità bancaria europea, dell'Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali e dell'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati”.


B) Disposizioni attuative

MINISTERO DEL TESORO

 

SGR/SICAV

Decreto del Ministero del Tesoro n. 485 del 14 novembre 1997 concernente “Regolamento recante la disciplina dell'organizzazione e del funzionamento dei sistemi di indennizzo di cui all'articolo 35, comma 2, del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, che ha recepito la direttiva n. 93/22/CEE relativa ai servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari”.

Decreto del Ministero del Tesoro n. 468 del 11 novembre 1998 concernente “Regolamento recante norme per l’individuazione dei requisiti di professionalità e di onorabilità dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso SIM, società di gestione del risparmio e SICAV”.

 

Decreto del Ministero del Tesoro n. 469 del 11 novembre 1998 concernente “Regolamento recante norme per l’individuazione dei requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale delle SIM, delle società di gestione del risparmio e delle SICAV e fissazione delle soglie rilevanti”.

 

Decreto del Ministero del Tesoro n. 470 del 11 novembre 1998 concernente “Regolamento recante norme per l’individuazione dei limiti e le modalità dell’esercizio dei diritti di voto degli strumenti finanziari in gestione presso imprese di investimento, banche, società di gestione del risparmio o agenti di cambio”.

Decreto del Ministero del Tesoro n. 228 del 24 maggio 1999 concernente “Regolamento recante norme per la determinazione dei criteri generali cui devono essere uniformati i fondi comuni di investimento”.

Clienti Professionali pubblici

Decreto del Ministero dell’economia e delle finanze n. 236 del 11 novembre 2011 recante “Definizione ed individuazione dei clienti professionali pubblici, criteri di identificazione dei soggetti pubblici che su richiesta possono essere trattati come clienti professionali e relativa procedura di richiesta ai sensi dell'articolo 6, comma 2-sexies, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58”.

Depositi dormienti

Circolare del Ministero dell’economia e delle finanze n. 87062 del 3 novembre 2010 recante “Modalità di adempimento degli obblighi informativi gravanti sugli intermediari ex art. 4, comma 2 del D.P.R. 22 giugno 2007, n. 116”.

Istruzioni del Ministero dell’economia e delle finanze del 3 novembre 2010 in materia di rimborso delle somme versate al Fondo di cui all’art. 1, comma 343 della legge 23 dicembre 2005, n. 266.

 

Comunicato del Ministero dell’economia e delle finanze del 3 marzo 2011 (successivamente integrato con comunicato del 2 marzo 2012) recante “Istruzioni sulle modalità di adempimento degli obblighi informativi a carico degli intermediari finanziari in materia di conti dormienti”.

 

Circolare del Ministero dell’economia e delle finanze del 25 ottobre 2011 recante “Pubblicazione sui quotidiani a diffusione nazionale dei dati relativi ai “Conti dormienti”.

Fondo nazionale di garanzia

Decreto del Ministero del Tesoro n. 485 del 14 novembre 1997 concernente “Regolamento recante la disciplina dell'organizzazione e del funzionamento dei sistemi di indennizzo di cui all'art. 35, comma 2, del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, che ha recepito la direttiva 93/22/CEE relativa ai servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari.

 

Decreto del Ministero del Tesoro del 30 giugno 1998 recante “Approvazione dello statuto e del regolamento operativo del Fondo nazionale di garanzia per la tutela dei crediti vantati dai clienti nei confronti delle società di intermediazione mobiliare e degli altri soggetti autorizzati all’esercizio di attività di intermediazione mobiliare”. (modificato con decreto del Ministero del Tesoro del 29 marzo 2001 e successivamente con decreto del Ministero dell'economia e delle finanze del 19 giugno 2007).

 

Fondo Unico Giustizia

Decreto del Ministero dell’economia e delle finanze n. 127 del 30 luglio 2009 recante “Regolamento di attuazione degli articoli 61, comma 23, del decreto legge n. 112 del 2008, convertito con modificazioni, dalla legge n. 133 del 2008, nonché dall’articolo 2 del decreto-legge n. 143 del 2008, convertito con modificazioni, dalla legge n. 181 del 2008, in materia di Fondo unico di giustizia” (cd. Decreto Devoluzione).

 

Decreto del Ministero dell’economia e delle finanze n. 143 del 25 settembre 2009 recante “Individuazione delle informazioni dovute a “Equitalia Giustizia S.p.a.”, ai sensi dell’articolo 2 del decreto-legge del 16 settembre 2008, n. 143” (cd. Decreto Informazioni).

Promotori finanziari

Decreto del Ministero dell’economia e delle finanze n. 472 dell’ 11 novembre 1998, concernente “Regolamento recante norme per l’individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l’iscrizione all’Albo unico nazionale dei promotori finanziari”.

Decreto del Ministero dell’economia e delle finanze n. 140 dell’ 8 luglio 2010 concernente “Modifiche al Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari”.


CONSOB

SGR/SICAV

Regolamento Consob n. 11971 del 14 maggio 1999 recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 concernente la disciplina degli emittenti - (Testo integrato e aggiornato all'11 giugno 2012).

Regolamento Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007 recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari (Testo integrato e aggiornato a maggio 2012).

Regolamento Consob n. 16191 del 29 ottobre 2007 recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di mercati (Testo integrato e aggiornato a giugno 2012).

Deliberazione Consob n. 17297 del 28 aprile 2010 recante “Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati”.

Abusi di mercato

Deliberazione Consob n. 15232 del 29 novembre 2005 recante “Modificazioni e integrazioni al regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 concernente la disciplina degli emittenti, adottato con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modifiche e integrazioni”.

Deliberazione Consob n. 15233 del 29 novembre 2005 recante “Modificazioni e integrazioni al regolamento recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e del decreto legislativo 24 giugno 1998, n. 213 in materia di mercati, adottato con delibera n. 11768 del 23 dicembre 1998 e successive modifiche e integrazioni”.

Deliberazione Consob n. 18079 del 20 gennaio 2012 recante “Modifiche al regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli emittenti, adottato con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modifiche e al regolamento recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di mercati, adottato con delibera n. 16191 del 29 ottobre 2007 e successive modifiche”.

Assetti proprietari

Deliberazione Consob n. 17919 del 9 settembre 2011 recante “Modifiche al regolamento di attuazione del decreto legislativo 25 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli emittenti, adottato con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e successive modifiche”.

Conciliazione ed arbitrato

Deliberazione Consob n. 16763 del 29 dicembre 2008 recante “Regolamento di attuazione del decreto legislativo 8 ottobre 2007, n. 179, concernente la Camera di conciliazione e di arbitrato presso la Consob e le relative procedure”.


Parti correlate

Deliberazione Consob n. 17221 del 12 marzo 2010 recante “Adozione del regolamento recante disposizioni in materia di parti correlate” (Testo integrato e aggiornato a giugno 2010).

Regime contributivo CONSOB (per l’anno 2012)

Deliberazione Consob n. 18050 del 28 dicembre 2011 recante “Determinazione, ai sensi dell’art. 40 della legge n. 724/1994,dei soggetti tenuti alla contribuzione per l’esercizio 2012”.

 

Deliberazione Consob n. 18051 del 28 dicembre 2011 recante “Determinazione della misura della contribuzione dovuta, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, per l'esercizio 2012”.

 

Deliberazione Consob n. 18052 del 28 dicembre 2011 recante “Modalità e termini di versamento della contribuzione dovuta, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, per l'esercizio 2012”.

 

BANCA D’ITALIA

Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 recante “Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie. Schemi di rilevazione e istruzioni per l'inoltro dei flussi informativi”.

Circolare n. 189 del 21 ottobre 1993 recante “Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Organismi disinvestimento Collettivo del Risparmio”.

Provvedimento della Banca d’Italia del 3 settembre 2003 recante “Procedure per l’applicazione delle sanzioni amministrative agli intermediari non bancari”.

Circolare n. 263 del 27 dicembre 2006 recante “Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche”  – Disciplina del calcolo del patrimonio di vigilanza delle SGR (Titolo I, Capitolo 2) e  disciplina della banca depositaria di OICR e fondi pensione (12° aggiornamento dell’8 maggio 2012).

 

Provvedimento della Banca d’Italia del 27 febbraio 2008 recante “Semplificazione di procedimenti amministrativi relativi a SGR, SICAV e SIM”.

Provvedimento della Banca d'Italia dell’ 8 maggio 2012 recante “Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio”.

CONSOB – BANCA D’ITALIA

Provvedimento Banca d'Italia/Consob del 29 ottobre 2007 recante “Regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio” (Testo integrato e aggiornato a luglio 2012).

ANTITRUST

Delibera AGCM n. 23787 del 18 luglio 2012 recante “Contributo all’onere derivante dal funzionamento dell’Autorità garante della Concorrenza e del Mercato per l’anno 2013”.

 

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